4月11日，安徽证监局暴露了一则《对于对国元证券股份有限公司聘任出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告深刻，经查，国元证券在开展投资银行业务经由中，个别里面轨制实践不到位、个别技俩守法走访不充分。

　　安徽证监局示意，上述情形不相宜《证券公司投资银行类业务里面范围调换》的相关规章，违犯了《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》（证监会令第166号）第六条的规章。

　　对此，安徽证监局决定对国元证券聘任出具警示函的监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。并条件国元证券负责查找和整改问题，加强相关法律法例学习，强化各项业务里面范围和合规责罚，按照里面问责轨制对相关背负东说念主员进行里面问责，并在收到本决定书之日起30日内向提交书面整改施展。

　　这次被罚或与此前被上交所通报的骨子有计划。3月16日，上交所接连发布三张罚单，揭开了安芯电子主动猬缩IPO央求背后的真相。当作安芯电子IPO的保荐机构，国元证券被上交所通报月旦，两名保荐代表东说念主马志涛、徐明被处以“禁业”半年的责罚。

　　连年来，国元证券投行业务呈下滑趋势。财务数据深刻，2021年至2023年间，国元证券投行业务收入区分为9.44亿元、7.66亿元和2.01亿元。

　　而在上周，安徽证监局一样暴露了一张涉国元证券职工的行政罚单。4月2日，安徽证监局发布公告示意，国元证券职工王洋在洛阳滨河南路贸易部任职时辰，未严格要领本身合手业步履，存在操作他东说念主证券账户的步履，凭据《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》相关规章，决定对其聘任出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　据国元证券暴露的2024年功绩快报深刻，旧年公司已毕贸易收入42.18亿元，同比增长0.69%；包摄于上市公司鼓舞的净利润4.28亿元，同比增长31.02%；诡计行动产生的现款流量净额转负，为-22.44亿元。

背负剪辑：公司不雅察